江蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污閥（fá）門股份有限公司反舞（wǔ）弊管理製（zhì）度

發布時間：

2022-10-26

江蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污閥門股份有限公司
反舞弊管理製度
（經第六屆董事會第三次會議製定）

第一章總則
第一條目的
為了規範江（jiāng）蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污閥門股份有限（xiàn）公司（以下簡稱“公司”）防治舞弊工作（zuò）的有效開展（zhǎn）,提高防治舞弊（bì）工作的效率,實現防（fáng）治舞弊製度化,發揮防（fáng）治舞弊工作（zuò）在加強內部控製管理、促進企業經濟管理（lǐ）、提高經濟效（xiào）益中的作用,根據《企業內部控製應用指引第（dì）17號—內部信息傳遞》、《深圳證券交易所上市公司自（zì）律監管指（zhǐ）引第1號—主板上市公司規範運作》等法律法規中有關反舞弊的要求（qiú）,特製訂本製度。
第二條定義
本製度所稱（chēng）反舞弊（bì）對（duì）象,特指公司（sī）各部室、全資或控股子公司或其他組織及其直屬分支機構(含控股子公司),上述機構相關責任人員（yuán）。
第三條組織體係
公司反舞弊工作組織機構體係包括公司董事會（huì）、審計委員會、管理層、審計部和全體員工。各組織機構反舞弊工（gōng）作職（zhí）責：
（一）公司董事會負責督促管理層建立公（gōng）司範圍內的反舞弊文化環境，建（jiàn）立（lì）健全包括預防舞弊、接受舉（jǔ）報和調查處理在內的內部（bù）控（kòng）製體係。
（二）公司審計部是公司反舞弊工作的常設機構，負責公司及下屬分公司、子公司（sī）/其他組織的反舞（wǔ）弊（bì）工（gōng）作的實施。具體包括：
1.受理、登記相關舞弊舉報工作；
2.組織舞弊案件的調查；
3.對舞（wǔ）弊案件提出（chū）處理意見和責任追究意見；
4.開展（zhǎn）反舞弊預防宣傳活動；
5.其他反舞弊相關工作。
（三）各子（zǐ）公司/其他組織、部門負責人應對本單位、本部門（mén）舞弊行（háng）為的發生承擔管理責任，是本單位、本（běn）部門反舞弊的第一責任人。
第二（èr）章反舞弊管理（lǐ）
第四條員工道德建設
公司通過加強企業文化建設，加強員工職業道德培訓，引導員工樹（shù）立正確的價（jià）值（zhí）觀和誠信正直（zhí）的職業道德，營造反舞弊的企業文化環境。
主要包（bāo）括（但不（bú）限於）以下多種方式：
（一（yī））公司董事、監事和高級管理人（rén）員應以實際行動帶頭遵守公司各項製度，堅持誠信、正直的職業道德操守，以身作則；
（二（èr））將公司的反舞弊製度、程序及相關措施（shī）在公司內部以多種（zhǒng）形式（shì）（通過規（guī）章製度發（fā）布、宣傳或網絡等方式）進行宣傳，重點宣傳舉報投訴方式及舉報保護措施。
第五條舞弊的定義
本製度所稱舞弊，是指公司內、外人員采用欺騙等違法違規手段，謀取個人不正當利（lì）益，損害公司正當經濟利益的行為；或謀取不當的公司經濟利益，同時可能為個人帶來不正當利益的行為。
主要包括但不限（xiàn）於以（yǐ）下（xià）情況：
1.收受賄（huì）賂或回扣；
2.將正常情況下可（kě）以使組織獲利的交易（yì）事項轉移給他人；
3.非法使用公司（sī）資產（chǎn），貪汙、挪用、盜竊公司資產（chǎn）；
4.使（shǐ）公司為虛假的交易或事項支付款（kuǎn）項；
5.故意隱瞞、錯報交易事項；
6.泄露公司的商業秘密。
第六條反舞弊舉報渠道
審計部作為反舞弊工作常設機構，協助公司管理層確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容，並在日常工作過程中合理關注和檢查（chá）可能存在的舞弊行為，負責接（jiē）收員工或外部第三方相關人員舉報、管（guǎn）理舞弊案件的電子（zǐ）郵件等。
公司應設置（zhì）以下主要舉報專用渠道：
1.舉報電話；
2.舉報電子郵箱（xiāng）；
3.舉報信（xìn）件郵寄。
第七條反舞弊調查及通報
審計部接（jiē）舉報信息後，應（yīng）開（kāi）展案件內部評估（gū）、實施案件調查，必要時可以協調人事、總裁辦、工會等機構，組成聯合調查小組，開展調查工作。
反舞弊調查與審計結束後（hòu），對（duì）違紀部門（mén）和（hé）人員進行（háng）批評教育或給予通報批評，並形成書麵記錄將案件調查結果及時向分（fèn）管領導及董事（shì）會審計委員會報告。
涉及違法犯罪的，依據有關法律法規可移送司法機構。
第八條舉（jǔ）報人保護
反舞弊工作人員應當忠於職守，勤政廉潔，保守秘密，所（suǒ）辦案（àn）件與本（běn）人或者其近親屬有利害關係的，應當回避。在受理、調查舉報案（àn）件時，反舞弊工作人員應當遵守以下規定：
1.嚴禁泄露舉報人的姓（xìng）名、部門（mén）、住址等情況；
2.不得向被調查部（bù）門或被調查人出示舉報（bào）信等涉（shè）及舉報人個人信（xìn）息的材料；
3.宣（xuān）傳報道和（hé）酌情獎勵舉報有功人員，除（chú）征得舉報人同意外，不得以明示或暗示方式（shì）公開舉報人（rén）的姓名和部門（mén）等情況。
第（dì）三章附則
第九條本製（zhì）度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規範性文件以及（jí）本公司章程的有（yǒu）關規定（dìng）執行。本（běn）製度與有關法（fǎ）律、法（fǎ）規、規範性文件以及本公司章程（chéng）的有關規定不一致的，以有關法律、法規、規範性文件（jiàn）以及本公司章程的規定為準。
第十條本製度由公司內控（kòng）工（gōng）作組負責（zé）製定和解（jiě）釋。
第十一條本（běn）製度自公司董事會通過之（zhī）日正式實施。