江蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污閥門股份（fèn）有限公司獨立董事（shì）年報工作製度

發布時間：

2023-12-10

江（jiāng）蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污閥門股份有限公（gōng）司
獨立董事年報工作製度
（經第六屆董事會第十一次會（huì）議修訂）

為進一步完善江蘇绿巨人草莓丝瓜樱桃秋葵榴莲污閥門股份有限公司（以下簡稱“公司”）的治理結構，建立、健全公司內部控製製度，明確獨立董事的職責，提高年報財務信息披露質量，充分發揮獨立董事在年報信息披露工作中的作用，保護（hù）全體股東特別是中小股東的（de）利益，根據《上市公司獨立董事管理（lǐ）辦法》《深圳證券交（jiāo）易所上市公司自律監管指（zhǐ）引第 1 號——主板上市公司規範運作》等相關法律法規以（yǐ）及《公司章程》等有關規定，特製定本製度。
獨立董事應認真學習中國證監會、深圳證券交易所等監管部門關於編（biān）製和披露年（nián）度報告的要求，積極（jí）參加其組織的培訓（xùn）。
獨立董事應在公司年報編製和披露過（guò）程中切實履行獨立董事的責任和義務，勤勉盡（jìn）責。
每個會計年度結束後，公司管（guǎn）理層應向獨（dú）立董事全麵匯報（bào）公司本年度的（de）生產經營情況和重大事項（xiàng）的進展情況，同時，公司應盡（jìn）力安排獨立董事進行實地考（kǎo）察，上述事項應有書麵記錄，必要的文件應有當事人簽字。
財務負責人應（yīng）在為公司提供年（nián）報審計的注冊會計師（以下（xià）簡稱“年審注冊（cè）會計師”）進場審計前向（xiàng）每位獨立（lì）董事書麵提交本年度審計工作安排及其他（tā）相關資料。獨立董（dǒng）事應在年審會計（jì）師事務所（suǒ）進場審計前，與年審（shěn）注冊會（huì）計（jì）師溝通審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險（xiǎn）判（pàn）斷、風險及（jí）舞弊的測試和評價方（fāng）法、本（běn）年度審計重點；獨立董事應聽取公司財務總監對公司本年度財務狀況和經營成果的匯報。
財務（wù）負責（zé）人應在年（nián）審（shěn）注冊會計師（shī）出具初步審計意見（jiàn）後和召開董事會會議審（shěn）議年報前，至少安排一（yī）次每位獨立（lì）董事與（yǔ）年審注冊會計師的見麵會，溝通審計過程中發現的問（wèn）題，獨立董事應履行見麵的（de）職責，形成溝通（tōng）意見函提交給審計委員會。見麵會應（yīng）有書麵記錄及當事人簽（qiān）字。
獨立董事應當在年報中（zhōng）就公司重大關聯（lián）交易、累計和當期對外（wài）擔保（bǎo）等重大事項發表獨立意見。獨立董事應（yīng）當對年度（dù）報告簽署書麵確（què）認意見。獨立董事對年度報告內容的真實性、準確（què）性、完整性無法保證或者存在異議（yì）的，應當陳（chén）述理由和發表意見，並予以披（pī）露。
公司董事會秘書、財務負責人（rén）負責協調獨立董事與公司管理層的溝通，積（jī）極為獨立（lì）董事在年報編製過程中履行職責創造必要的條件。
獨立董事對公（gōng）司年報存有異議的，經全體（tǐ）獨（dú）立董事同意（yì）後可獨立聘請外部審計機構，對（duì）相關事項進行審計，所發生的費用由公司承擔。
獨立董（dǒng）事（shì）應（yīng）當每年對（duì）獨立性情況（kuàng）進行自查，並將自查情（qíng）況提交（jiāo）董事會。董事會應當每年對在任獨立董事獨立性情況進行評估並出具專項意見，與年度（dù）報告同時披露。
獨立董事（shì）應高（gāo）度關注（zhù）公司年報審計期間改聘會計（jì）師事務所的情（qíng）形，如發生年報審計期間改聘會計師事務所的情形，獨（dú）立董事應發表意見並及時（shí）向江蘇證監局和（hé）深圳證券交易（yì）所報告。
在年度報告編製和審議期間，獨立董事負有保密義務。在年度報告披露前，嚴防泄露（lù）內幕信息、內幕交易等違法違規行為的發生。
本（běn）製度（dù）未盡事宜，依照有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和（hé）公司章程的規定執行。
本製度由（yóu）公司董事會負責（zé）解釋和修訂。
本製度自公司董事會通過之日起正式實（shí）施。